課程內(nèi)容：

本課程不僅為學(xué)生提供了對反洗錢和反資助恐怖主義的法律和監(jiān)管方面的概述，還將讓學(xué)生掌握在金融機(jī)構(gòu)環(huán)境中檢測和管理這些類型的金融犯罪風(fēng)險的實用技能和最佳實踐。

本課程的第一個部分探討了洗錢和恐怖融資的概念。這些概念將與打擊這些非法活動的國際努力相結(jié)合。課程將討論香港反洗錢和反恐融資框架以及相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的作用，并討論相關(guān)規(guī)則和條例。第二部分探討了金融機(jī)構(gòu)健全有效的反洗錢和打擊資助恐怖主義的合規(guī)計劃的關(guān)鍵組成部分。同時還將考慮如何將該計劃納入更廣泛的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理和治理框架。第三部分側(cè)重于反洗錢和反資助恐怖主義合規(guī)計劃的一些專題問題（例如，客戶盡職調(diào)查、升級和退出策略、可疑活動偵查、可疑交易報告、與客戶和監(jiān)管機(jī)構(gòu)打交道）以及熱點趨勢（例如，專業(yè)人員的作用、反洗錢和反資助恐怖主義技術(shù)的使用）。

除常規(guī)授課外，學(xué)生還將有機(jī)會進(jìn)行小組發(fā)言，并參與有關(guān)不同案例研究、法庭案件和反洗錢/反恐融資熱點問題的課堂討論。適當(dāng)情況下，課程將邀請相關(guān)領(lǐng)域的從業(yè)人員與學(xué)生分享其經(jīng)驗和見解，介紹不同的反洗錢和CTF問題在實踐中是如何出現(xiàn)和被發(fā)現(xiàn)/處理的。

學(xué)習(xí)成果：

1、了解金融服務(wù)公司面臨的洗錢和恐怖主義融資風(fēng)險的性質(zhì)和類型。

2、了解有關(guān)洗錢和恐怖主義融資的主要法律和法規(guī)，以及相應(yīng)的違規(guī)后果。

3、能將法律法規(guī)要求應(yīng)用于設(shè)計和實施有效的反洗錢和反恐融資合規(guī)計劃。

4、掌握檢測和管理洗錢與反恐融資風(fēng)險的實際步驟。

5、批判性地評估案例情景，以發(fā)現(xiàn)洗錢和恐怖融資風(fēng)險領(lǐng)域，并提出合理有效的補救措施。