課程內(nèi)容：

金融機構(gòu)如果參與金融犯罪，甚至為金融犯罪提供便利，可能會面臨各種責(zé)任和制裁。 開發(fā)和維護一個能夠及時識別和管理潛在金融犯罪風(fēng)險的穩(wěn)健治理和內(nèi)部控制框架，對于使金融機構(gòu)遵守該領(lǐng)域的適用法律和法規(guī)至關(guān)重要。

本課程旨在培養(yǎng)學(xué)生對金融犯罪風(fēng)險的概念和實踐理解，重點是金融機構(gòu)環(huán)境。課程將重點研究法律和監(jiān)管制度（包括刑法和金融服務(wù)法規(guī)）如何應(yīng)對金融犯罪的濫用行為。除了研究香港的規(guī)則/監(jiān)管和執(zhí)法機構(gòu)的角色外，還將討論國際和海外實踐中的例子，以便進行比較。在整門課程中，不同利益相關(guān)者（如員工、股東、董事、執(zhí)法機構(gòu)/監(jiān)管機構(gòu)和公眾）的觀點也會被考慮在內(nèi)。

本課程大致分為兩部分。第一部分，課程將對部分金融犯罪（如欺詐、賄賂/腐敗、內(nèi)幕交易和市場濫用、金融/貿(mào)易制裁、洗錢）進行研究。作為分析的一部分，學(xué)生將對每種金融犯罪的相關(guān)法律罪行和監(jiān)管規(guī)定（包括適用的判例法）、執(zhí)法機關(guān)和程序以及責(zé)任進行審查。第二部分，課程將研究金融機構(gòu)如何在實踐中管理金融犯罪風(fēng)險，例如健全的治理和內(nèi)部控制框架的不同組成部分以及管理和運營責(zé)任的劃分。本課程還將從行業(yè)從業(yè)人員的角度討論實際挑戰(zhàn)和市場最佳實踐。此外，課程還將重點介紹該領(lǐng)域的一些熱點和即將出現(xiàn)的趨勢，包括技術(shù)的作用和影響以及監(jiān)管機構(gòu)對金融機構(gòu)的關(guān)注和期望。

除定期授課外，學(xué)生將有機會進行小組演講，并應(yīng)參與有關(guān)不同主題、案例研究和法庭案件的課堂討論。適當(dāng)?shù)那闆r下，課程還將邀請相關(guān)領(lǐng)域的從業(yè)人員與學(xué)生分享經(jīng)驗和見解，介紹不同的金融犯罪合規(guī)問題在實踐中是如何產(chǎn)生作用以及如何被發(fā)現(xiàn)/處理的。

學(xué)習(xí)成果：

1、描述并解釋金融機構(gòu)中的主要金融犯罪風(fēng)險，以及這些風(fēng)險是如何隨著時間的推移而演變的。

2、描述并解釋適用于金融機構(gòu)的不同類型金融犯罪的不同法律和法規(guī)。

3、展示對不同地方、地區(qū)和國際機構(gòu)在偵查和威懾金融犯罪方面的作用和目標(biāo)的理解。

4、了解金融機構(gòu)如何設(shè)計其治理和內(nèi)部控制框架，以便在實踐中發(fā)現(xiàn)、管理和降低潛在的金融犯罪風(fēng)險。