課程內(nèi)容：

本課程將使學(xué)生了解受監(jiān)管中介機(jī)構(gòu)在尋求遵守適用法律和法規(guī)時(shí)必須應(yīng)對(duì)的核心角色、任務(wù)、挑戰(zhàn)和問題。課程的大部分內(nèi)容將關(guān)注合規(guī)作為一項(xiàng)職能，在執(zhí)行復(fù)雜的監(jiān)管要求、業(yè)務(wù)需求、管理風(fēng)格以及文化和行為因素時(shí)所面臨的障礙和問題。

課程將首先簡(jiǎn)要回顧香港證券業(yè)的監(jiān)管框架，包括監(jiān)管的總體目標(biāo)，并特別回顧一些重要的失敗案例，以突出合規(guī)、監(jiān)管和市場(chǎng)正常運(yùn)作之間的關(guān)系。

為了對(duì)合規(guī)職能進(jìn)行全方位的審視，課程將從不同角度探討合規(guī)在不同類型組織中的不同角色，以及合規(guī)職能在組織文化、公司治理實(shí)踐和道德規(guī)范中的作用。課程還將考慮合規(guī)在組織與第三方（包括客戶、顧客、交易對(duì)手和監(jiān)管機(jī)構(gòu)）關(guān)系中的作用及其作為風(fēng)險(xiǎn)管理職能的作用。

學(xué)習(xí)成果：

1、描述并解釋合規(guī)職能與中介機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)正常運(yùn)作之間的關(guān)系。

2、了解合規(guī)職能部門為實(shí)現(xiàn)其主要目標(biāo)而必須處理的典型問題和障礙。

3、能將法律和監(jiān)管要求應(yīng)用于不同類型的受監(jiān)管中介機(jī)構(gòu)和發(fā)行人的綜合合規(guī)方法中。

4、了解合規(guī)、公司治理和企業(yè)文化之間的關(guān)系，以及當(dāng)這些因素不協(xié)調(diào)時(shí)可能出現(xiàn)的問題。

5、明確與第三方的交易如何影響合規(guī)性。

6、展示對(duì)合規(guī)性業(yè)務(wù)理由的認(rèn)識(shí)。