課程內(nèi)容：

面對不斷變化的監(jiān)管環(huán)境，金融業(yè)對合規(guī)性的要求越來越高。監(jiān)管的增加源于保護投資者、建立投資者信心和維護市場誠信的需要。了解監(jiān)管范圍和影響行業(yè)行為的因素是金融業(yè)發(fā)展的重要基石。

本課程的重點是制定本地監(jiān)管框架，以規(guī)范金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)運作、市場行為和金融中介機構(gòu)的行為。課程將提供一個框架，以了解適用于香港金融管理局（"金管局"）及/或證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（"證監(jiān)會"）持牌人或注冊人的銀行業(yè)、證券業(yè)及資產(chǎn)管理業(yè)的金融法規(guī)、守則和指引及其實際應(yīng)用。課程將涵蓋《證券及期貨條例》、《銀行業(yè)條例》以及證監(jiān)會和金管局自2008年危機以來發(fā)布的各項法規(guī)。課程將結(jié)合香港作為國際金融中心的背景，探討全球和地區(qū)監(jiān)管框架。同時，課程還將討論對金融服務(wù)業(yè)的風(fēng)險和合規(guī)職能的影響。適當(dāng)時還會參考其他法律領(lǐng)域，包括合同法和侵權(quán)法。

本課程旨在從政策角度出發(fā)，采用實用的方法。課程還旨在讓學(xué)生更好地與金融監(jiān)管機構(gòu)進行監(jiān)管對話。本地和國際層面的案例研究可幫助學(xué)生更好地理解香港作為全球金融中心的監(jiān)管關(guān)系。課程將回顧重要案例，以幫助理解和應(yīng)用。在可能的情況下，還將使用實際案例。

學(xué)習(xí)成果：

1、了解維護市場誠信的重要性以及市場危機后必須進行的改革。

2、能夠批判性地討論金融監(jiān)管改革，解決投資者保護和市場發(fā)展之間的平衡問題。

3、了解《證券及期貨條例》和其他相關(guān)金融法規(guī)的相關(guān)部分，包括金融監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督和懲戒權(quán)力/職能。

4、了解金融監(jiān)管框架的政策考慮因素以及適用于受監(jiān)管企業(yè)的原則、準(zhǔn)則和指導(dǎo)方針。

5、了解合規(guī)在金融中介機構(gòu)中的作用，并將監(jiān)管治理概念應(yīng)用于業(yè)務(wù)情況。